29 нoября 2017, fdlx.com / Прeсс-службa Нацбанка сообщила, что в   ходе проверок банков Украины по части выполнения требований финансового мониторинга с января по сентябрь 2017 года выявил 9 фактов рисковой деятельности и выписал штрафы на общую сумму 37,5 млн гривен.

Отметим, что ранее НБУ за рисковую деятельность не просто насчитывали штрафы, но и часто отзывал лицензии. В настоящее время этого не происходит. Почему — чиновники не поясняют.

«Важно отметить, что штрафы за рисковую деятельность были наложены НБУ за привлечение банков к проведению клиентами «схемных» операций в значительных объемах (сотни миллионов, а иногда миллиарды гривен). По PEP НБУ применял меры в случае установления существенных нарушений, например, невыявление значительного количества известных PEP и непринятие соответствующих мер», — отметили в центробанке.

Основные нарушения, выявляемые в банках Украины в ходе инспекций, посвященных финансовому мониторингу:

• неосуществления надлежащих мер, которые банки по закону должны применять по отношению к публичным деятелям, их близким или связанным лицам;
• неосуществление идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучение клиентов;
• необнаружение или несвоевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Читайте также:   НБУ забрал лицензию у компании «Абсолют Финанс», которая занималась обменом валют